中国证券业协会日前发布《关于进一步加强证券公司风险防范工作的意见》。意见指出,要求证券公司进一步健全风险管理体系,落实主体责任和监管责任。具体而言,证券公司应当在监管平台上完成备案,建立健全风险管理体系,加强对各项交易行为的监控。
此外,意见也提出,证券公司应完善内控机制,加强内控制度的执行和监管,防范违法违规行为的发生。同时,在客户投诉与纠纷处理方面,要求证券公司加强风险防范和投资者保护工作。
此次新规的出台表明,中国证券业协会在监管整顿方面越来越严格,也可以被视为对投资者利益的保护。
中国证券业协会日前发布《关于进一步加强证券公司风险防范工作的意见》。意见指出,要求证券公司进一步健全风险管理体系,落实主体责任和监管责任。具体而言,证券公司应当在监管平台上完成备案,建立健全风险管理体系,加强对各项交易行为的监控。
此外,意见也提出,证券公司应完善内控机制,加强内控制度的执行和监管,防范违法违规行为的发生。同时,在客户投诉与纠纷处理方面,要求证券公司加强风险防范和投资者保护工作。
此次新规的出台表明,中国证券业协会在监管整顿方面越来越严格,也可以被视为对投资者利益的保护。
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